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公告]第一创业:独立董事(付磊)2017年度工作报

作者: 点点娱乐|来源: http://www.zjhwgl.com|栏目:点点娱乐|    日期:2019-03-18

  立独立董事的指导意见》等法律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》(以

  2017年本人担任公司独立董事,同时担任第二届董事会审计委员会主任委员。

  有关事项进行充分了解后,充分发表专业、独立意见,严谨地行使表决权。2017

  2017年,按照公司《独立董事工作制度》的要求,本人在认真学习监管政策、

  加强调查研究的基础上,本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度,

  2017年3月17日和2017年3月24日,本人就《公司2016年度关联交易执

  行情况及预计公司2017年度日常关联交易的议案》发表了事前认可意见和独立

  意见,确认公司2016年发生的日常性关联交易均属合理、必要,定价合理有据、

  客观公允,不存在损害公司及中小股东合法权益的情形;公司对2017年度日常

  2017年3月24日,本人就《公司 2016年度利润分配方案》发表了独立意

  见,确认公司2016年度利润分配方案符合《公司法》、《证券法》、中国证监会关

  于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》、《公司未来分红回报规划》的

  中小投资者利益的情形,同意公司董事会拟定的2016年度利润分配方案,并同

  2017年3月24日,本人就《公司2016年度内部控制评价报告》发表独立意

  司已经建立起的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。

  制度的情况,不存在损害公司及中小股东合法权益的情形,同意《公司2016年

  2、2016年度和2017年1至6月份,公司与关联方的资金往来均属于正常的

  3、经公司于2016年11月11日召开的第二届董事会第十四次会议审议批准,

  公司向东北工业集团有限公司(以下简称“东工集团”)提供金额不超过2,820

  东工香港控股有限公司向香港贷款机构申请本金不超过9,200万欧元,年利率不

  超过4.5%,期限不超过三年的贷款提供全额连带责任保证担保。公司按所占东工

  香港控股有限公司不超过27%的权益比例,向东工集团提供反担保,担保金额不

  超过2,820万欧元,根据相关法律法规和《第一创业证券股份有限公司关联交易

  2017年3月24日,就《公司2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》

  发表独立意见,认为公司2016年度募集资金存放与使用情况符合有关法律法规

  募集资金,并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露,同意《公司2016

  2017年3月17日,本人就公司续聘2017年度会计师事务所的事项发表了事

  2017年3月24日,本人就《关于续聘2017年度会计师事务所的议案》发表

  独立意见,确认上海立信会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券业从业资格,2016 年在为公司提供审计服务中,能够遵照独立、客观、公正的执业准则,较

  1、2017年8月24日,本人就第二届董事会第十七次会议审议的《关于公司

  16 号——政府补助》的通知(财会〔2017〕15 号)的要求,对公司会计政策进

  行的合理变更, 执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财

  2、2017年12月26日,本人就第二届董事会第二十四次会议审议的《关于

  法规和《公司章程》的有关规定;公司第二届董事会第十七次会议的召集、召开、

  经验,未发现有《公司法》第147条规定的情形,以及被中国证监会确定为市场

  2017年3月24日,本人审查了《关于审议公司2016年度董事薪酬总额的

  议案》、《关于决定2016年度公司高级管理人员绩效年薪的议案》、《关于向股东

  大会提交

  <关于2016年度公司高级管理人员履行职责、绩效考核及薪酬情况的说

  过。本人认为公司董事、高级管理人员2016年度薪酬发放情况符合公司所处的

  行业薪酬水平,符合公司的实际经营情况,符合《公司薪酬管理办法》、《公司高

  司和中小股东权益的情形。本人对公司董事、高级管理人员2016年度薪酬发放

  员会会议7次,审议公司定期财务报告、内部审计工作报告、内部控制评价报告、

  指引》、《证券公司全面风险管理规范》及中国证券业协会《证券公司私募投资基

  金子公司管理规范》、《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司合规管理实施指

  程》的部分条款进行了修订和完善,同时修订了《董事会议事规则》、《风险管理

  景原因,发挥独立董事的监督作用,促进公司不断提高公司治理的规范运作水平。

  公司2017年度财务报告审计过程中,本人保证了足够的时间和精力完成履职,

  以上是本人在2017年度履行职责情况的汇报。2018年,在本人履职期间,

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